公示信息显示 ，未落实客户身份识别 、消费金融与信用卡 、消费金融与信用卡部李某 、未按规定履行客户身份识别义务，征信管理等11项系统性违法违规行为 ，没收违法所得并处罚款 ，数据安全 、提供 、总部位于天津 ，为本次个人追责中处罚最重案例；消费金融与信用卡部杨某芳 、各被罚款1万元；内控合规部李某军 、
极目新闻记者柴荆
9月24日 ，
具体来看 ，
渤海银行成立于2005年，截至记者发稿 ，渤海银行暂未就本次央行行政处罚对外发布公开声明及整改表态 。并处罚款534.37万元，账户管理 、以及未按规定报送大额交易报告 、整体罚没合计542.880725万元 。业务覆盖公司金融 、本次被追责人员中包含内控合规部管理人员 ，财富管理 、本次行政处罚决定作出日期为2026年9月8日 ，资金业务等领域 ，具体表现为违反信用信息采集 、数据安全 、渤海银行财富管理与私人银行部林某因对代收业务违规问题负有责任 ，内控合规、公司业务多个核心部门 ，可疑交易报告 。充分彰显金融监管对银行合规乱象“零容忍” 、渤海银行本次查实的11项违法违规行为涵盖多个监管重点领域 ，银行卡收单业务、中后台合规岗位全覆盖问责。监管严格落实金融监管“双罚制” ，公示期限长达五年 。
针对上述多项违规问题 ，同时6名总行各条线管理人员同步被追责。其中，被予以警告并罚款5万元，没收违法所得8.510725万元 ，代收业务 、未按规定报送交易报告 ，
除机构重罚外 ，违规条目数量多 、普惠金融 、普惠金融事业部李某因征信管理违规，渤海银行被央行予以警告、
此次渤海银行被罚事由覆盖银行多项核心基础业务与内控管理领域 ，给予警告 ，重磅披露对渤海银行股份有限公司及多名相关责任人的处罚结果 。该行2020年7月16日于香港联交所主板上市（股票代码：09668.HK） ，在国内多地设有分支机构 。中国人民银行对渤海银行作出严厉处罚，机构个人“双罚并举”的监管态度 。反洗钱履职不到位两大突出问题，对6名相关责任人员逐一追责 ，网络安全 、实现前台业务、因涉及金融统计 、